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单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象是（　　）。
A

公司前20名股东

B

不少于20家证券公司

C

不少于5家保险机构投资者

D

不少于20家证券投资基金管理公司

参考答案

参考解析
解析：
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。
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考题 上市公司非公开发行股票，认购邀请书发送对象的名单应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前( )名股东。A、5B、10C、20D、100
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考题 甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
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考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月 Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月 Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ） Ⅰ.境内战略投资者 Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ.信托公司的信托产品 Ⅳ.基金公司的专户产品 Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ.公司前30名股东 Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ.不少于10家证券公司 Ⅳ.不少于5家保险机构投资者 Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象的是（ ）。A.不少于5家保险机构投资者 B.不少于20家证券公司 C.公司前20名股东 D.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
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考题 上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（　　）。 Ⅰ．向控股股东非公开发行 Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行 Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权 Ⅳ．员工持股计划A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准（　　）
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考题 以下关于非公开发行股票的说法，正确的是（　　）A.保荐人可以向主要承销商发出认购邀请书 B.审计报告被出具否定意见，该影响已消除的可以非公开发行 C.某投资者在发审会通过的次日提交认购意向书，保荐人应向其发送认购邀请书 D.非公开发行股东大会到期后可以申请续期，但续期不得超过1个月
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考题 主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（）。 Ⅰ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者 Ⅱ．公司前20名机构投资者股东 Ⅲ．不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅳ．不少于10家保险机构投资者 Ⅴ．不少于5家证券公司A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。 Ⅰ．向控股股东非公开发行 Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行 Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权 Ⅳ．员工持股计划A、Ⅰ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 A上市公司拟11月20日非公开发行股票，则( )，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。 A、11月16日 B、11月17日 C、11月18日 D、11月19日
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考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月 Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
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考题 以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有( )。 Ⅰ.实际控制人控制的关联人 Ⅱ.董事会拟引入的战略投资者 Ⅲ.上市公司控股股东 Ⅳ.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当应包括的发送对象是（）。A、公司前20名股东 B、不少于20家证券公司 C、不少于5家保险机构投资者 D、不少于20家证券投资基金管理公司
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考题 主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（ ）。 Ⅰ 董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者 Ⅱ公司前20名机构投资者股东 Ⅲ 不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅳ 不少于10家保险机构投资者 Ⅴ 不少于5家证券公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％ Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让 Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日 Ⅴ．发行对象不得超过50名A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅳ
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考题 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ．信托公司的信托产品 Ⅳ．基金公司的专户产品 Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ
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考题 上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A:通过认购取得上市公司实际控制权的投资者B:上市公司控股股东C:通过竞价方式确定的投资者D:董事会引入的战略投资者
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考题 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（　　）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，关于认购邀请书的发送对象，正确的有()。 Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东 Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司 Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者 Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有() 。 Ⅰ 境内战略投资者 Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ 信托公司的信托产品 Ⅳ 基金公司的专户产品 Ⅴ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
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考题 单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）A 本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B 本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C 本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D 投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
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考题 单选题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（　　）。[2019年11月真题]A 4家保险机构投资者B 15家证券投资基金管理公司C 12家证券公司D 2名个人投资者E 7家信托公司
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考题 单选题上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象包括（　　）。[2009年真题]Ⅰ．公司前30名股东Ⅱ．不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ．不少于10家证券公司Ⅳ．不少于5家保险机构投资者Ⅴ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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