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单选题
上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象包括（ ）。[2009年真题]Ⅰ．公司前30名股东Ⅱ．不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ．不少于10家证券公司Ⅳ．不少于5家保险机构投资者Ⅴ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。
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考题
发行对象属于（ ）情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司的控股股东 B．上市公司的实际控制人 C．董事会拟引入的境内外战略投资者 D．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
考题
发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司股股东、实际控制人或其控制的关联人 B．上市公司内部职工股股东 C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D．董事会拟引入的境内外战略投资者
考题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
考题
发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B．上市公司内部职工股股东C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者D．董事会拟引入的境内外战略投资者
考题
上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（ ）。A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
考题
上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。
Ⅰ.公司前30名股东
Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ.不少于10家证券公司
Ⅳ.不少于5家保险机构投资者
Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象的是（ ）。A.不少于5家保险机构投资者
B.不少于20家证券公司
C.公司前20名股东
D.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
考题
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
考题
以下关于非公开发行股票的说法，正确的是（ ）A.保荐人可以向主要承销商发出认购邀请书
B.审计报告被出具否定意见，该影响已消除的可以非公开发行
C.某投资者在发审会通过的次日提交认购意向书，保荐人应向其发送认购邀请书
D.非公开发行股东大会到期后可以申请续期，但续期不得超过1个月
考题
主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（）。
Ⅰ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
Ⅱ．公司前20名机构投资者股东
Ⅲ．不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅳ．不少于10家保险机构投资者
Ⅴ．不少于5家证券公司A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当应包括的发送对象是（）。A、公司前20名股东
B、不少于20家证券公司
C、不少于5家保险机构投资者
D、不少于20家证券投资基金管理公司
考题
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。
Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的
Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要
Ⅲ.发行对象及其与公司的关系
Ⅳ.本次发行是否构成关联交易
Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（ ）。
Ⅰ 董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
Ⅱ公司前20名机构投资者股东
Ⅲ 不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅳ 不少于10家保险机构投资者
Ⅴ 不少于5家证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同
考题
发行对象属于下列()情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。A:上市公司的控股股东
B:通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C:上市公司实际控制人或其控制的关联人
D:董事会拟引入的境内外战略投资者
考题
多选题下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。A董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同B董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登C非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售D验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
考题
单选题某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，关于认购邀请书的发送对象，正确的有()。
Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象是（ ）。A
公司前20名股东B
不少于20家证券公司C
不少于5家保险机构投资者D
不少于20家证券投资基金管理公司
考题
单选题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（ ）。[2019年11月真题]A
4家保险机构投资者B
15家证券投资基金管理公司C
12家证券公司D
2名个人投资者E
7家信托公司
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