网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A
制定并执行风险为本的合规管理计划
B
保持与监管机构日常的工作联系
C
及时为高级管理层提供合规建议
D
对不合规现象或问题进行惩处
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A 制定并执行风险为本的合规管理计划B 保持与监管机构日常的工作联系C 及时为高级管理层提供合规建议D 对不合规现象或问题进行惩处” 相关考题
考题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
考题
合规管理部门的职责包括（ ）。
Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划
Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
考题
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
考题
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系
考题
单选题下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A
及时为高级管理层提供合规建议B
对不合规现象或问题进行惩处C
制定并执行风险为本的合规管理计划D
保持与监管机构日常的工作联系
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C
有效落实合规考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。A
基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部B
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识C
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
考题
单选题（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A
收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B
对不合规现象或问题进行惩处C
及时为高级管理层提供合规建议D
保持与监管机构日常的工作联系
热门标签
最新试卷