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单选题
目前,我国对证券从业人员资格管理实行()。
A

审批制

B

核准制

C

注册制

D

轮换制


参考答案

参考解析
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考题 监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。( )

考题 1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。A.1996年4月B.1997年4月C.1998年4月D.1999年4月

考题 下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有( )。A.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理B.对高级管理人员的任职资格实行核准制C.对董事、监事实行备案制D.对保荐代表人实行注册制

考题 目前,我国证券业从业人员的资格管理工作由( )负责。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.中国证监会

考题 我国对所有从业人员实行资格认定和持证上岗的制度。此题为判断题(对,错)。

考题 我国对期货投资咨询从业人员实行资格准人制度。( )

考题 2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。( )

考题 我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。A.50B.30C.15D.10

考题 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

考题 下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。A:对一般从业人员,授权中国证券业协会管理 B:对高级管理人员的任职资格实行核准制 C:对董事、监事实行备案制 D:对保荐代表人实行注册制

考题 1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券 业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于( )举办了首次证券投资咨询资格 考试。 A. 1996 年 4 月 B. 1997 年 4 月 C. 1998 年 4 月 D. 1999 年 4 月

考题 中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销( )。

考题 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()

考题 证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。A、证券经纪人员资格考试B、证券、期货从业人员考试C、证券从业人员资格考试D、证券销售人员资格考试

考题 目前,我国对证券从业人员资格管理实行()。A、审批制B、核准制C、注册制D、轮换制

考题 我国对从事证券投资咨询的机构实行()。A、行政管理B、资质管理C、资格管理D、注册管理

考题 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则(试行)》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

考题 目前,在我国保险业和银行业、证券业、信托业实行()经营、()管理。

考题 公司员工应当具备证券从业资格,并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。

考题 证券业从业人员的资格种类分为()。A、证券承销从业资格B、证券经纪从业资格C、证券管理人员从业资格D、证券投资咨询从业资格

考题 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度,从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。

考题 判断题我国目前实行的是证券发行注册制度。A 对B 错

考题 判断题公司员工应当具备证券从业资格,并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。A 对B 错

考题 多选题证券业从业人员的资格种类分为()。A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券管理人员从业资格D证券投资咨询从业资格

考题 判断题我国目前实行的是证券注册制度。A 对B 错

考题 单选题我国对从事证券投资咨询的机构实行()。A 行政管理B 资质管理C 资格管理D 注册管理

考题 判断题目前我国证券行业仍然采用资格准入制度,从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。A 对B 错