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单选题
代表证券持有人的利益，监督交易参与机构的契约履行情况的是（）。
A
发起机构
B
受托机构
C
贷款服务机构
D
资金保管机构
参考答案
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解析：
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考题
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：（ ）A．遵守基金契约B．交纳基金认购款项及规定的费用C．承担基金亏损或者终止的有限责任D．不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E．出席或者委派代表出席基金持有人大会
考题
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?（ ）A．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B．非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进入证券交易所参与集中交易C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
考题
证券登记结算机构履行（ ）职能。
A.加强对证券期货业的监督，提高信息暴露质量
B.证券账户.结算账户的设立
C.国务院证券监督管理机构批准的其他业务
D.受发行人的委托派发证券权益
E.证券持有人名册登记
考题
国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权
考题
（）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、中国证券监督管理委员会B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、证券交易所
考题
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务（）A、遵守基金契约B、交纳基金认购款项及规定的费用C、承担基金亏损或者终止的有限责任D、不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E、出席或者委派代表出席基金持有人大会
考题
单选题根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）。Ⅰ.基金的申购、赎回与转让Ⅱ.基金的基本情况Ⅲ.基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.交易及清算交收安排A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题（）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。A
中国证券监督管理委员会B
证券登记结算机构C
中国证券业协会D
证券交易所
考题
单选题运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。A
基金份额持有人利益优先B
基金管理人利益优先C
基金托管人利益优先D
基金公司债权人利益优先
考题
单选题（）对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。A
中国人民银行及其分支机构B
中国银行业监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会D
中国保险监督管理委员会
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