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多选题
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（  ）等方面，规定投资者准入要求。
A

资产规模

B

收入水平

C

风险识别能力和风险承担能力

D

投资认购最低金额

参考答案

参考解析
解析：
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考题 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
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考题 《服务贸易总协定》由()组成。 A、协议条款本身B、就一些问题和特定部门制定具体规则的附件C、中国的市场准入承诺表和最惠国待遇原则的例外清单D、世贸组织的市场准入承诺表和最惠国待遇原则的例外清单
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )
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考题 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。A.资产规模 B.收入水平 C.风险识别能力和风险承担能力 D.投资认购最低金额
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考题 经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）
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考题 投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对
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考题 （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构
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考题 产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（ ）
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考题 经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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考题 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ②投资资质 ③投资经验 ④专业知识A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ②投资资质 ③投资经验 ④专业知识A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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考题 证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A、交易规则B、市场准入制度C、信息披露制度D、清算交割制度
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考题 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）
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考题 单选题经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
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考题 单选题证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A 交易规则B 市场准入制度C 信息披露制度D 清算交割制度
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考题 单选题投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。A 当天B 当月C 一定时期内D 以上都不对
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考题 单选题《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A 行业协会B 中国人民银行C 中国证监会D 中国证监会派出机构
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考题 多选题中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（ ）。A资产规模B收入水平C投资认购最低金额D风险识别能力和风险承担能力
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考题 判断题中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）A 对B 错
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考题 多选题中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（　　）方面规定投资者准入要求。A投资认购最高金额B资产规模C收入水平D风险识别能力和风险承担能力
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