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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
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考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则
考题
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④
B：②③④
C：①④
D：①②③④
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
Ⅱ.对投资者提供同质化服务
Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
可以B
拒绝C
应该D
暂缓
考题
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
单选题中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（ ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。
①对投资进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
拒绝B
暂缓C
可以D
应当
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