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单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（ ）
A
证券公司合并
B
证券公司分立
C
证券公司破产
D
涉及客户利益的重大资产转让
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。
《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。
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考题
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列()条件。A:资产评估机构依法设立并取得资产评估资格三年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满一年
B:资产评估机构依法设立并取得资产评估资格五年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满三年
C:净资产不少于500万元
D:最近三年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
考题
下列关于资产评估机构的自主管理的说法中，错误的是（ ）。
A.资产评估机构若不符合《资产评估法》规定的设立条件，则不得承接资产评估业务
B.资产评估机构应当指定一名取得资产评估师资格的本机构合伙人或者股东专门负责执业质量控制
C.分支机构应在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以分支机构的名义出具资产评估报告
D.资产评估机构应当根据业务需要建立职业风险基金管理制度，或者自愿购买职业责任保险，完善职业风险防范机制
考题
下列选项中，对资产评估机构自主管理的主要内容正确的有()。A.资产评估机构开展法定资产评估业务，应当指定至少三名资产评估师承办
B.法定资产评估业务资产评估报告应当由一名承办业务的资产评估师签署
C.资产评估机构应当遵守独立性原则和资产评估准则规定的资产评估业务回避要求，不得受理与其合伙人或者股东存在利害关系的业务
D.资产评估机构应当指定一名取得资产评估师资格的本机构合伙人或者股东专门负责执业质量控制
E.分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告
考题
下列关于我国资产评估行业的说法中，错误的有（ ）。
A.资产评估师职业资格为准入类职业资格
B.《资产评估基本准则》由中国资产评估协会制定并发布
C.2019年新修订的《证券法》规定，资产评估机构从事证券服务业务应当报证券监督管理机构核准
D.2017年，财政部出台《资产评估行业财政监督管理办法》
E.《中华人民共和国资产评估法》自2017年12月1日起施行
考题
下列选项中，对资产评估专业人员监督管理的主要内容正确的有()。A.资产评估专业人员包括资产评估师和具有资产评估专业知识及实践经验的其他资产评估从业人员
B.资产评估专业人员从事资产评估业务，应当加入资产评估机构，并且可以在多个资产评估机构从事业务
C.加入资产评估协会I但未加入特定资产评估机构的资产评估专业人员，不能享有章程规定的部分权利
D.资产评估专业人员应当与资产评估机构签订劳动合同，建立社会保险缴纳关系，按照国家有关规定办理人事档案存放于续
E.未取得资产评估师资格的人员，不得签署法定资产评估业务资产评估报告，其签署的法定资产评估业务资产评估报告元效
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
以下关于以非现金资产认购股份的规定中正确的有（）。A、以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计B、以非现金资产认购股票涉及资产审计的，资产审计结果应当最晚和股东大会决议同时公告C、以非股权资产认购的，非股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估D、以资产评估结果作为定价依据的，只要有资产评估机构出具评估报告即可
考题
挂牌公司进行股票发行涉及非现金资产认购的，以非现金资产认购股份的特别规定有（）。A、以非现金资产认购股票，董事会应当在发行方案中对资产定价合理性进行讨论与分析B、以非股权资产认购的，非股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估C、以资产评估结果作为定价依据的，不需要由具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构出具评估报告D、以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估或者盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核的盈利预测报告应当最晚和召开股东大会的通知同时公告
考题
某挂牌公司股票发行中股东甲以固定资产设备认购股份，为确定固定资产价值，以下说法正确的是（）。A、应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所审计B、应当聘请具有证券期货业务资格的资产评估机构评估C、应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所和资产评估机构审计、评估D、按账面价值认购股份
考题
根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。A、净资产不少于300万元B、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人C、最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元D、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
考题
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司（ ）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。[2016年11月真题]Ⅰ．合并Ⅱ．分立Ⅲ．涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ．撤销境内分支机构A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A风险控制指标报告B财务会计报告C融资管理报告D国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告
考题
单选题证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。A净资产不少于300万元B具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人C最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元D按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。A
证券从业资格许可证B
经营证券业务许可证C
证券业务准入许可证D
证券业务监督许可证
考题
单选题下列关于证券公司的相关说法，正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（ ），按月寄送客户。A
计账单B
账目表C
记账单D
对账单
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