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多选题
以下哪些属于票据业务风险事件()。
A

发现伪造、变造票据的风险事件

B

票据实物遗失、损毁的风险事件

C

承兑行恶意拖延的风险事件

D

票据被恶意挂失止付的风险事件


参考答案

参考解析
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考题 票据业务的主要风险点有()。 A、票据操作风险B、票据信用风险C、票据欺诈风险D、票据法律风险

考题 在业务运营风险管理过程中,收集到的有待确认的异常事件,属于()。 A、准风险事件B、风队事件C、内部风险事件D、外部风险事件

考题 商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些?() A、违规风险B、操作风险C、信用风险D、诈骗风险

考题 以下哪些业务属于票据融资业务?() A、背书B、转让C、贴现D、转贴现

考题 《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容() A.对跨省票据业务进行界定B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求C.对跨省交易类业务提出监管要求D.对跨省授信类业务提出监管要求E.强化跨省票据业务监管

考题 以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险,认真落实监管要求B.强化合规管理,规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作

考题 以下哪些属于营业厅业务资料()A、工单B、值班日志C、票据D、账簿E、协议

考题 票据同业投资业务依据业务结构及操作流程,需重点防范以下哪些风险()A、资产管理人的资质准入B、业务合同文本的法律风险C、票据承兑、背书、保证等行为的真实性D、转让资金划付路径

考题 以下业务中,属于信用风险经济资本计量范围的有()。A、自营贷款类业务B、表外信贷类业务C、委托贷款类业务D、买入返售票据及金融机构证券类业务

考题 风险事件分级标准的制定有以下哪些()A、风险事件性质B、风险事件金额C、风险事件频率D、风险事件专业E、银行风险管理偏好

考题 在开展客户风险等级分类时,哪些属于风险较高的业务()A、现金业务;B、金融票据业务;C、非面对面业务,如电子银行业务等;D、与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。

考题 以下哪项不属于电子银行业务风险管理的环节?()A、风险预防B、风险处理C、安全评估D、事件处置

考题 防范票据业务操作风险的主要措施有哪些?

考题 依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》,以下关于票据再贴现流程中风险点的描述,属于高风险的是:()。A、未将自营交易与流动性管理职责分离,可能导致合规风险上升B、未建立大额头寸预报备机制,导致流动性风险提升C、未明确票据再贴现业务职责分工,导致业务流程中部分职能落空D、票据再贴现业务未经适当复核和审核,导致业务风险提升E、卖出回购时票据再贴现业务未签订合同,导致法律风险

考题 单选题以下哪项不属于运营管理部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A 根据风险时间的严重程度发布风险提示及风险预警信息B 配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关企业开户、账务情况等信息C 在风险事件初期与承兑行、邮政部门进行积极协商,以利于尽早化解风险事件D 在风险事件处理过程中配合资产监控部门、安全保卫部门等职能部门进行相关账务处理

考题 多选题商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些()A违规风险B操作风险C信用风险D诈骗风险

考题 单选题以下哪项不属于资产监控部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A 及时向总行资产保全部报告,根据风险时间的严重程度发布风险提示及风险预警信息B 及时提出风险缓释措施,并通知相关部门采取相应措施,争取在第一时间控制风险C 处理票据业务风险事件后期所涉及的不良清收事项,并按程序报经总行资产保全部批准D 在风险事件处理过程中配合资产监控部门、安全保卫部门等职能部门进行相关账务处理

考题 单选题以下哪项不属于安全保卫部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A 及时向总行资产保全部报告,根据风险时间的严重程度发布风险提示及风险预警信息B 在接到各部门上报的票据业务风险事件报告后立即根据情况向公安机关报案,并组织相关部门配合公安机关进行现场处理C 公安部门正式立案后负责配合公安部门破案D 确保风险事件中金融资产、相关材料的安全和员工人身安全

考题 多选题票据同业投资业务依据业务结构及操作流程,需重点防范以下哪些风险()A资产管理人的资质准入B业务合同文本的法律风险C票据承兑、背书、保证等行为的真实性D转让资金划付路径

考题 单选题票据业务风险事件出现时,分行票据业务部门应于()将情况以书面形式及时报告总行票据业务部。A 业务发生五日内B 业务发生三日内C 业务发生当日D 业务发生次日

考题 多选题根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定,商业汇票转贴现业务风险事件包括但不仅限于以下事件()。A发现伪造、变造票据的风险事件B票据实物遗失、损毁的风险事件C承兑行恶意拖延的风险事件D票据被恶意挂失止付的风险事件

考题 问答题防范票据业务操作风险的主要措施有哪些?

考题 多选题以下哪项属于安全保卫部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A及时向总行资产保全部报告,根据风险时间的严重程度发布风险提示及风险预警信息B在接到各部门上报的票据业务风险事件报告后立即根据情况向公安机关报案,并组织相关部门配合公安机关进行现场处理C公安部门正式立案后负责配合公安部门破案D确保风险事件中金融资产、相关材料的安全和员工人身安全

考题 多选题在开展客户风险等级分类时,哪些属于风险较高的业务()A现金业务;B金融票据业务;C非面对面业务,如电子银行业务等;D与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。

考题 多选题以下哪些业务属于票据融资业务?()A背书;B转让;C贴现;D转贴现

考题 单选题以下哪项不属于票据业务部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A 在第一时间向资产监控部门和安全保卫部门等职能部门通报票据业务部门在审验票据等业务过程中发现的各类票据业务风险事件B 向总行运营管理部报告C 配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关信息、资料D 在风险事件初期配合运营管理部门与承兑行、邮政部门进行积极协商

考题 单选题以下哪项不属于电子银行业务风险管理的环节?()A 风险预防B 风险处理C 安全评估D 事件处置