网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）
A

现金业务；

B

金融票据业务；

C

非面对面业务，如电子银行业务等；

D

与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）A现金业务；B金融票据业务；C非面对面业务，如电子银行业务等；D与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。” 相关考题
考题 在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()
查看答案
考题 各级行相关业务部门应将客户洗钱风险等级分类结果应用在经营决策、客户服务、产品营销和市场拓展中,增强防范业务风险的控制能力。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 开展个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示。客户确认栏应载明规定的风险提示语句，并要求在客户阅读这些语句后在签字栏签名。（ ）
查看答案
考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
查看答案
考题 对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项A.属于银行内部保密信息B.直接关系到客户风险等级C.需要对客户严格保密D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
查看答案
考题 关于农业银行小企业业务的特点，下列说法错误的是()。A.客户数量大、经营成本较高B.易于开展交叉销售，业务综合回报率较高C.小企业客户数在全行法人客户数中占比很小D.风险相对较高，信贷管理难度较大
查看答案
考题 公司开展担保业务主要的风险有市场风险（）、（）、技术风险、及客户信用风险等。
查看答案
考题 在开展客户风险等级分类时，要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素，则应不论其他要素的风险高低，均应将该客户纳入高风险等级。
查看答案
考题 对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。
查看答案
考题 房地产经纪人在开展经纪业务时，因虚报成交价而产生的风险，属于（）。A、房地产经纪人员的道德风险B、操作不规范引起的风险C、客户道德风险D、承诺不当引起的风险
查看答案
考题 各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）
查看答案
考题 中间业务的特点主要有哪些？（）A、不运用或较少运用自己的资金B、资金运用周期性长C、风险较小D、收益较高E、以接受客户委托的方式开展业务
查看答案
考题 在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）A、现金业务；B、金融票据业务；C、非面对面业务，如电子银行业务等；D、与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
查看答案
考题 对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？A、属于银行内部保密信息B、直接关系到客户风险等级C、需要对客户严格保密D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
查看答案
考题 反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。A、产品B、系统C、业务D、客户
查看答案
考题 在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）A、现金业务；B、金融票据业务；C、非面对面业务，如电子银行业务等；D、与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
查看答案
考题 反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供（）系统使用。A、借记卡欺诈监控系统B、操作风险系统C、客户风险等级分类系统D、IFAR
查看答案
考题 客户风险等级分类由（）的支行负责。
查看答案
考题 关于农业银行小企业业务的特点，下列说法错误的是（）。A、客户数量大、经营成本较高B、易于开展交叉销售，业务综合回报率较高C、小企业客户数在全行法人客户数中占比很小D、风险相对较高，信贷管理难度较大
查看答案
考题 填空题公司开展担保业务主要的风险有市场风险（）、（）、技术风险、及客户信用风险等。
查看答案
考题 判断题各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）A 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则B 农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分C 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项D 农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法
查看答案
考题 判断题客户洗钱风险等级分类工作应以账户为单位来开展。A 对B 错
查看答案
考题 判断题在开展客户风险等级分类时，要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素，则应不论其他要素的风险高低，均应将该客户纳入高风险等级。A 对B 错
查看答案
考题 多选题在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）A现金业务；B金融票据业务；C非面对面业务，如电子银行业务等；D与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
查看答案
考题 多选题各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。A相关文件和资料B客户风险等级分类表C持续识别调查表和客户风险等级调整表D高风险客户清单
查看答案
考题 判断题对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷