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多选题
证券公司的股票承销业务具有如下特点()
A

对人力资本的依赖性

B

项目周期长,涉及面广

C

高收益与高风险并存

D

业务的创新性


参考答案

参考解析
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考题 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上;辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。 ( )

考题 所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。( )

考题 关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。A.综合类证券公司可经营证券承销业务B.经纪类证券公司可经营证券承销业务C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

考题 证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的(  )计算承销业务风险资本准备。A.30%、15%B.30%、8%C.15%、8%D.10%、4%

考题 证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有( )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C.证券公司承销企业债券的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备D.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

考题 证券公司经营证券承销业务的,计算风险准备必须符合的规定有( ).(1分)A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

考题 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )此题为判断题(对,错)。

考题 境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下哪一条件?( )A.证券公司净资产不少于1亿人民币B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C.具有20名以上有证券承销经验的专业人员D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

考题 证券公司的主要业务内容有()。 A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

考题 证券公司的主要业务内容有( )。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

考题 下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是( )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

考题 境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件( )。A.证券公司净资产不少于1亿人民币B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等D.已经取得股票承销业务资格E.具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段

考题 境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件( )。A.证券公司净资产不少于1亿人民币B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C.具有20名以上有证券承销经验的专业人员D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

考题 证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有( )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

考题 证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的()计算承销业务风险资本准备。A:30% B:15% C:8% D:4%

考题 计算股票承销业务风险资本准备时,证券公司应当自发行项目确定询价区间后,按询价下限计算。()

考题 目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。A:股票和债券的承销B:股票和债券的包销C:股票的经纪和自营D:债券的经纪和自营

考题 证券公司承销首次公开发行股票时,以下()等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售

考题 下列哪项不是证券公司的主要业务()。A、发行股票B、承销C、经纪D、自营

考题 证券公司的股票承销业务具有如下特点()A、对人力资本的依赖性B、项目周期长,涉及面广C、高收益与高风险并存D、业务的创新性

考题 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是()。A、证券承销业务采取代销或者包销方式B、代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部煺还给发行人C、包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人D、证监会应当为发行人指定承销的证券公司

考题 证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。A、30%、15%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%

考题 多选题承销股票的承销团应当由(  )组成。A主承销的证券公司B参与承销的证券公司C证券投资咨询机构D做市商

考题 单选题下列哪项不是证券公司的主要业务()。A 发行股票B 承销C 经纪D 自营

考题 单选题承销股票的承销团应当由( )组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商A I、ⅢB I、ⅢC Ⅱ、ⅣD I、Ⅱ

考题 单选题下列关于证券承销业务的说法.不正确的是()。A 证券承销业务采取代销或者包销方式B 代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部煺还给发行人C 包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人D 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

考题 问答题鑫鑫公司向社会公开发行股票,并与A证券公司签订股票承销协议,规定A证券公司承销其全部向社会公开发行的股票,如在承销期结束时,股票未全部售完,则由A证券公司全部自行购入。事实上,在承销期届满时,仍有大量股票未能售出。A证券公司由于资金紧张,不愿购买剩余股票,遂向鑫鑫会司提出将剩余股票退还。鑫鑫公司不允。  试问:(1)鑫鑫公司与A证券公司签订的协议属于何种承销协议?  (2)A证券公司可以将剩余股票退还鑫鑫公司吗?  (3)双方的争议应如何解决?