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问答题
中国证监会的某证券监管派出机构于2018年5月在对A上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： （1）A公司报送的2017年年度报告仅披露了持股5%以上（含5%）的股东共计8人情况，而未披露其他股东的情况。 （2）2018年3月，公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，A公司没有以临时报告的方式披露该事件；同年4月，A公司召开的董事会根据经理的提议，解聘了公司财务负责人王某的职务，该信息也未以临时报告的方式披露。 要求： 根据本题所述内容，分别回答下列问题： （1）A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定？并说明理由。 （2）根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息？并分别说明理由。
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考题
( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心
考题
注册会计师在对公司审计中发现该公司可能存在违法行为,采取的下列措施中,哪项不适当( )。A．与该公司管理当局讨论B．征求律师的意见C．扩大审计程序以查明事实真相D．向证券监管部门报告,并通知广大股东
考题
为期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。A、5550万元
B、5700万元
C、6450万元
D、6000万元
考题
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A.6000
B.6450
C.5550
D.5700
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（ ）万元。A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元
考题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告。A、1%B、3%C、5%D、10%
考题
下列说法正确的有（）。A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元
考题
某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施为（）。A、暂停该公司证券交易十五个交易日B、封存该公司所有财务资料C、对该公司法人代表进行刑事拘留D、查封该公司所有银行账户
考题
多选题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（ ）万元。[2014年11月真题]A5550B5700C6000D6450
考题
填空题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；
请回答以下问题
从对净资本的要求看，该公司可以从事什么业务（）
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏B报送的风险监管报表存在误导性陈述C报送的风险监管报表存在虚假记载D未按期报送风险监管报表
考题
多选题下列说法正确的有( )。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵B监管谈话C罚款D拘留
考题
多选题下列说法正确的有（）。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
单选题某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（ ）。A
封存该公司所有财务资料B
查封该公司所有银行账户C
暂停该公司证券交易十五个交易日D
对该公司法人代表进行刑事拘留
考题
单选题根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（ ）。A
中国证监会B
中国证监会在基金公司注册地的派出机构C
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
考题
多选题甲上市公司拟聘请独立董事，在对候选人进行审查时发现以下情况，其中没有资格担任该公司独立董事的有（）。A张某，因侵占财产被判刑，刑满释放刚3年B王某，甲上市公司的全资子公司的财务经理C李某，个人负债500万元到期无力清偿D赵某，甲上市公司某监事的妹妹
考题
问答题2018年8月，中国证监会在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实： （1）2018年3月1日，甲公司董事会解聘了原公司经理王某，并聘任张某为公司经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告，并予以公告，甲公司股票交易价格随即大跌。经查：甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。 （2）2018年4月1日，持有甲公司6%股份的乙公司向丙银行贷款2000万元，并以其所持有的甲公司6%的股份设定了质押。乙公司于4月2日告知甲公司董事会，但甲公司对该信息一直未进行任何披露。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，甲公司向中国证监会和证券交易所提交临时报告的时间是否符合有关规定？并说明理由。甲公司副经理陈某于3月3日抛售甲公司股票的行为是否符合有关规定？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公司对该信息一直未进行任何披露是否符合有关规定？并说明理由。丙银行的质权何时设立？
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