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多选题
下面关于风险承受力评价表说法正确的是()
A
客户购买我行协议储蓄产品无需填写本评价表
B
客户测评完成后需要在测评表上签字确认
C
该评价表主要用于帮助客户了解自身风险承受力和偏好
D
客户购买外币理财产品时必须进行测评
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考题
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()。A、理财经理对客户进行风险评估B、风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名C、营业员无需对客户进行风险提示D、营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管,日终上缴综合柜员
考题
开户协议补打使用的情形是()。A、客户没有进行风险承受力测评B、发售交易打印开户协议时系统出现问题,打印不成功C、客户丢失了风险承受力测评,需要补打D、客户丢失了开户协议等单据,需要补打
考题
下面关于风险承受力评价表说法正确的是()A、客户购买我行协议储蓄产品无需填写本评价表B、客户测评完成后需要在测评表上签字确认C、该评价表主要用于帮助客户了解自身风险承受力和偏好D、客户购买外币理财产品时必须进行测评
考题
理财产品发售的办理流程是() (1)接收客户绿卡通卡.活期一本通,有效身份证件,签字的开户协议. 委托协议.客户风险承受力评价表。 (2)将卡.折.开户协议.委托协议客户联.证件交还客户;整理收妥开户协议.委托协议银行联.风险承受力评价表,待日终上交。 (3)在外汇业务系统中进入理财产品发售交易.录入信息,客户输入密码,审核无误发送交易。 (4)确认客户的风险承受力属于可以购买产品的范畴,核对开户协议.委托协议信息填写是否完整,确认客户证件与卡.折对应关系。 (5)打印开户协议,根据机打内容填写委托协议中产品编号.协议编号.理财账号三项内容,加盖章戳。A、1-4-2-5-3B、1-4-3-5-2C、1-3-4-5-2D、1-2-3-5-4
考题
关于单式填写,下列说法正确的是()A、客户购买协议储蓄产品时,只需填写《风险揭示书》B、客户购买协议储蓄产品时,需填写《风险揭示书》C、客户购买外汇理财产品时,需填写《客户风险承受能力评估报告》D、客户购买外汇理财产品时,只需填写《客户风险承受能力评估报告》
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行理财业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()A
理财经理对客户进行风险评估B
风险评估结果必须客户本人亲自确认签名C
营业员无需对客户进行风险提示D
营业员应将产品说明书产品协议书留存联及客户风险承受力评估表专
考题
多选题开户协议补打使用的情形是()。A客户没有进行风险承受力测评B发售交易打印开户协议时系统出现问题,打印不成功C客户丢失了风险承受力测评,需要补打D客户丢失了开户协议等单据,需要补打
考题
判断题客户购买理财产品时无需接受风险承受力测评A
对B
错
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