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各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？

参考答案

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考题 对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 银行业从业人员应当做到( )。A．对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B．对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D．了解客户的业务单据
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考题 商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对未对客户资料进行认真和全面核实的的授信工作人员依法、依规追究责任。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列哪些是尽职调查报告的作用?()A、尽职调查报告有利于收集、整理客户的有关资料，对客户进行系统的了解和认识。B、尽职调查报告有利于对客户的现实状况做出正确的判断。C、尽职调查报告可以作为中后台审批部门判断业务风险的有利依据。D、尽职调查报告有利于增强银企合作关系。
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考题 银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据E.与同事交流客户信息
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考题 各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。A、客户身份识别B、大额交易识别C、可疑交易识别D、大额和可疑交易识别
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考题 授信工作尽职调查是指交通银行总行及各分支行的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。
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考题 授信工作尽职调查是指交通银行（）的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。A、 总行及各分支行B、 总行C、 分行D、 支行
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考题 各支行（）应在客户业务关系建立后的（）内完成客户基本情况尽职调查和等级划分工作。
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考题 （）负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。A、营销管理总部B、营业部C、计划财务总部D、合规管理部
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考题 对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。A、财务尽职调查B、以上三项均不是C、业务尽职调查D、法律尽职调查
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 商业银行在集团客户进行授信时，由（）支行负责有关授信调查和资料的报送。A、总行指定的一家B、集团各成员所属的贷款支行C、集团客户总部所属的贷款支行D、各支行协商确定一家
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考题 各支行（营业部）应负责协助涉及本支行（营业部）（）客户的核查和信息反馈。A、高风险B、中风险C、低风险D、各类风险
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考题 客户风险等级分类评级的电子清单和纸质档案。应由各支行、营业部（）保管。
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考题 调查：对有误的反洗钱报告进行核查和修正，包括（）。A、客户调查B、主体调查C、尽职调查D、交易调查
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考题 判断题授信工作尽职调查是指交通银行总行及各分支行的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。A 对B 错
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考题 单选题各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。A 客户身份识别B 大额交易识别C 可疑交易识别D 大额和可疑交易识别
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考题 多选题进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表或经理应该（）。A对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B通过评估程序了解其对投资产品的认识，风险偏好，风险承受力等C确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
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考题 多选题“了解客户”是指交行在与客户建立国际业务关系或为其办理国际业务时，应当做好以下几点？（）A使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实B对客户背景开展尽职调查C对客户的业务性质进行了解D按照风险等级对客户进行分类管理
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考题 填空题各支行（）应在客户业务关系建立后的（）内完成客户基本情况尽职调查和等级划分工作。
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 问答题各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？
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考题 单选题授信工作尽职调查是指交通银行（）的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。A  总行及各分支行B  总行C  分行D  支行
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考题 填空题（）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。
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考题 判断题各支行（营业部）应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分，只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。（）A 对B 错
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考题 单选题各支行（营业部）应负责协助涉及本支行（营业部）（）客户的核查和信息反馈。A 高风险B 中风险C 低风险D 各类风险
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