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湖北省农商行基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”不包括：（）。
- A、建立案防工作台账
- B、定期分析案防工作
- C、组织案防教育
- D、业务督办
参考答案
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考题
下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
考题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性
考题
以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。A、健全组织机构，定期研究案防工作B、完善考核机制，强化正向激励C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障D、落实安防要求，强化安全管理
考题
《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D、考核评估本机构案防工作有效性；E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
考题
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点D、定期组织案防工作培训
考题
根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B、不得随意动议调整合规部门负责人。C、案防专职人员必须具备案防工作经历D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
考题
网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会A、每日B、每周C、每月D、每年
考题
根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括（）A、审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。B、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D、督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。A、2B、3C、4D、6
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势，每（）组织一次案防教育。A、半个月B、月C、季D、半年
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人每月至少对当月的监控录像做（）次抽查。A、1B、2C、3D、4
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，各部门至少配备（）名合规案防联络员，实施条线风险监测预警，向合规部门动态报告，建立合规风险信息台账，履行好风险问题整改的主体责任。A、1B、2C、3D、4
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，要将案防工作纳入党委重要议事日程，每（）至少召开一次党委会专题研究，做到政策明、形势清、思路准。A、月B、季C、半年D、年
考题
案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。A、案防工作的部署情况B、各类教育、培训的开展情况C、所发现问题的整改落实与处理情况D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况
考题
多选题下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程B组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划C收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点D定期组织案防工作培训
考题
多选题根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括()A案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B不得随意动议调整合规部门负责人。C案防专职人员必须具备案防工作经历D案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
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多选题以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。A健全组织机构，定期研究案防工作B完善考核机制，强化正向激励C明确案防牵头部门，提供必要资源保障D落实安防要求，强化安全管理
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