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在我国投资银行业的规范发展阶段，中国证监会通过综合治理，确立了以（）为核心的风险临控和预警制度。

  • A、净资产
  • B、净资本
  • C、总资产
  • D、总资本

参考答案

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考题 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （ ）
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考题 银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金翅券投资，但是仅限于投资股票。（ ）
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考题 我国在西周以后就建立了典型的“以吏为师”的官学体系。（ ）
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考题 我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有( )。A．基金在规范化运作方面得到很大的提高B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D．对老基金进行了全面规范清理
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考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）
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考题 2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B．证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险C．全面实施了以净资本为核心的风险监控制度D．改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户
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考题 (2012年)在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以( )为核心的风险监控和预警制度。A．净资产B．净资本C．总资产D．总资本
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考题 下列关于我国金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的是（ ）。A中国银行从业协会——银行业B中国银监会——银行业C中国证监会——证券业D中国保监会——保险业E中国证监会——信托业
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考题 2015年至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期 B.证券投资基金试点发展阶段 C.行业平稳发展及创新探索阶段 D.防范风险和规范发展阶段
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考题 我国的互联网金融的发展历程主要分为（）。A.萌芽阶段 B.起步阶段 C.快速发展阶段 D.稳健发展阶段 E.规范发展阶段
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考题 在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。A:净资产 B:净资本 C:总资产 D:总资本
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考题 1999年以来我国投资银行业进入规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。A:净资产 B:净资本 C:总资产 D:总资本
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考题 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有()。A:通过中国证监会指定报刊披露信息B:将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制C:直接邮寄给基金份额持有人D:通过中国证监会基金信息披露网站披露信息
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考题 我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有()。A:基金在规范化运作方面得到很大的提高B:在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金C:机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D:对老基金进行了全面规范清理
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考题 (2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（ ）。 Ⅰ 探索与起步阶段 Ⅱ 快速发展阶段 Ⅲ 统一监管下的规范发展阶段 Ⅳ 成熟阶段A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在我国，虽未登记结婚但确与他人以夫妻关系同居生活的，不构成重婚。
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考题 经过银行业监管者和法制工作者的持续努力，我国已经初步建立了以行政法规和部门规章为核心，以基本法律为补充的，比较完善的现代银行业监管法律体系。
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考题 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。A、政府债券和金融债券B、股票C、基金D、证券衍生品
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考题 以下哪个财务管理发展阶段，人们建立了系统的风险投资理论和方法 。（）A、以筹资为重心的管理阶段B、以资本运作为重心的管理阶段C、以投资为重心的管理阶段D、以内部控制为重心的管理阶段
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考题 2004年至（）年8月底的我国证券公司综合治理工作是我国投资银行业走向规范发展之路的重要时期，对长期积累的问题进行了处理和解决。A、2005B、2006C、2007D、2008
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考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
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考题 单选题证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998~2003年属于（ ）。A 早期探索阶段B 试点发展阶段C 创新发展阶段D 稳步发展阶段
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考题 单选题我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（　　）。A 探索与起步阶段B 平稳发展阶段C 快速发展阶段D 统一监管下的规范化发展阶段
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考题 单选题（　　）年，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。[2013年9月真题]A 1995B 1997C 1998D 1999
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考题 单选题我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（ ）。Ⅰ.探索与起步阶段Ⅱ.快速发展阶段Ⅲ.多元化发展阶段Ⅳ.统一监管下的规范化发展阶段A Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题在我国投资银行业的规范发展阶段，中国证监会通过综合治理，确立了以（）为核心的风险临控和预警制度。A 净资产B 净资本C 总资产D 总资本
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考题 判断题经过银行业监管者和法制工作者的持续努力，我国已经初步建立了以行政法规和部门规章为核心，以基本法律为补充的，比较完善的现代银行业监管法律体系。A 对B 错
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