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中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

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考题 中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
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考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。 A．现场检查 B．年度检查 C．专项检查 D．非现场检查
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考题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（ ）。 A．提供不真实材料 B．提供不准确材料 C．提供不完整材料 D．逃避调查
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考题 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
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考题 中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）
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考题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 ①上市公司 ②从事证券服务业务的资产评估机构 ③证券发行人 ④从事证券服务业务的资信评估机构?A：①④ B：①②③④ C：①② D：②④
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考题 中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查， 且需提前通知。 （ ）
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
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考题 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。 ①公司治理 ②内部控制 ③经营运作 ④风险状况A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③
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考题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．上市公司 Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
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考题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。A、现场检查B、年度检查C、专项检查D、非现场检查
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考题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。A、提供不真实材料B、提供不准确材料C、提供不完整材料D、逃避调查
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A 对B 错
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考题 判断题客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错
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考题 多选题中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（　　）。A内部控制B经营运作C风险状况D从业活动
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考题 单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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