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银行业金融机构应对有业务合作关系的小贷公司、融资性担保机构进行评级，评级应考虑但不限于如下因素（）

  • A、注册资本
  • B、股权结构
  • C、公司治理
  • D、合规经营

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考题 银行业金融机构应对有业务合作关系的小贷公司、融资性担保机构进行评级，评级应考虑但不限于如下因素：()A.注册资本B.股权结构C.公司治理D.合规经营
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考题 银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括：()A.小贷公司B.证券公司C.担保机构D.民间融资E.非法集资
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考题 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（ ）
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考题 信托公司评级的要素有（ ）。A.公司治理 B.内部控制 C.合规管理 D.资产管理 E.盈利能力
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考题 随着银行业金融机构的经营活动日益综合化和国际化，当前，银行业金融机构普遍把（　　）作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。A.公司治理 B.内部控制 C.合规管理 D.风险指标
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考题 非银行业金融机构是指那些经营金融业务但不冠以银行名称的金融机构，包括（　　）等。A、金融资产管理公司 B、信托投资公司 C、财务公司 D、金融租赁公司 E、商业银行
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考题 下列属于商业银行公司贷款贷前调查内容的有（）。A:对借款人信用评级 B:贷款担保的法律效力 C:借款人财务状况 D:借款人股权结构 E:借款人经营状况
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考题 《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。A、小贷公司B、典当行C、融资性担保机构D、民间融资E、非法集资
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考题 小额贷款公司、融资性担保机构两类公司评级信息的应用，将逐步通过平台建设和产品深化，尝试将评级付费模式向使用方付费转型。
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考题 银行业金融机构应对小贷公司和融资性担保机构实行（）管理，由总行统一确定合作机构准入标准。
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考题 银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括（）A、小贷公司B、证券公司C、担保机构D、民间融资E、非法集资
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考题 关于信用等级的关联，以下表述正确的是（）。A、违约风险存在相互影响、相互制约的非零售客户，客户评级应进行关联B、集团客户评级时，应考虑集团整体评级与集团成员单位评级之间的关联C、相互担保的客户评级时，应考虑担保客户评级与被担保客户评级之间的关联D、分公司应直接应用总公司的评级结果
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考题 银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置审核人员应对处置方案的（）进行审核。A、合法性；B、合规性；C、合理性；D、准确性；E、公正性；F、可行性。
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考题 信托公司评级的要素有（）。A、公司治理B、内部控制C、合规管理D、资产管理E、盈利能力
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考题 按照《山东省小额贷款公司和融资性担保公司信用评级试点工作方案》，两类机构信用评级试点工作按照（）原则进行。A、积极稳妥B、严格监管C、全面推开D、重在应用E、典型示范
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考题 多选题违约风险存在相互影响、相互制约的非零售客户，客户评级应进行关联。下列说法正确的是（）。A集团客户评级时，应考虑集团整体评级与集团成员单位评级之间的关联B相互担保的客户评级时，应考虑担保客户评级与被担保客户评级之间的关联C分公司（或事业单位、金融机构分部），应直接应用总公司（或事业单位、金融机构总部）的评级结果（含级别、展望和有效期）D总公司在农业银行无有效评级时，分公司也可应用其自身财务报表，进行独立评级
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考题 填空题银行业金融机构应对小贷公司和融资性担保机构实行（）管理，由总行统一确定合作机构准入标准。
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考题 单选题目前，我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围主要包括（ ）。Ⅰ.金融机构资信评级Ⅱ.贷款项目评级Ⅲ.非金融机构资信评级Ⅳ.企业债券及短期融资债券资信等级评级A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题银行对个人经营贷款的担保机构应进行实时关注，动态管理，出现（ ）的，银行应暂停业务合作。A担保公司帮助借款人造假骗贷B担保公司合作对银行业务拓展没有促进作用C担保公司经营出现明显问题，代偿能力下降D与银行合作的存量贷款业务出现了不良贷款的E担保公司经营行为违法
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考题 单选题信用评级机构应设立专门部门负责对信用评级及相关业务工作人员的（　　）进行监测、检查和报告，定期评估公司内部控制制度的完备性和执行情况。A 合法性B 合规性C 合理性D 独立性
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考题 多选题《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。A小贷公司B典当行C融资性担保机构D民间融资E非法集资
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考题 多选题信用评级机构披露的公司基本信息包括（　　）。A公司法定名称B公司章程C股权结构D经营范围、已注册的业务资质类别
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考题 多选题关于信用等级的关联，以下表述正确的是（）。A违约风险存在相互影响、相互制约的非零售客户，客户评级应进行关联B集团客户评级时，应考虑集团整体评级与集团成员单位评级之间的关联C相互担保的客户评级时，应考虑担保客户评级与被担保客户评级之间的关联D分公司应直接应用总公司的评级结果
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考题 多选题《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。A合规执行B内控评价C违规处罚D监管评级
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考题 多选题N为信用担保机构提供担保的放大倍数，下列表述正确的是（）。A评级为BBB-至BBB+的融资性担保公司N值最高不超过5B评级在A-至A+的融资性担保公司N值最高不超过10C评级为AA-及以上的融资性担保公司N值最高不超过10D仅为个人消费类信贷业务提供担保的N值最高不超过10
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考题 判断题根据《信托公司监管评级与分类监管指引》，信托公司评级要素包括公司治理、内部控制、合规管理和盈利能力等四个方面。（ ）A 对B 错
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考题 多选题信托公司评级的要素有（）。A公司治理B内部控制C合规管理D资产管理E盈利能力
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