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如何对信贷业务的法律审查的合规性进行审计?


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考题 未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。

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考题 如何对贷款发放的合规性进行审计?

考题 对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。

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考题 单选题期货公司应当设立(  )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A 结算B 交易C 合规D 法律

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考题 问答题怎样对信贷业务审查环节的合规性进行审计?

考题 判断题未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。A 对B 错

考题 多选题信贷审查是以客户部门或申报行提交的基本资料为基础,对信贷业务的()进行审查。A合规性B安全性C流动性D效益性

考题 问答题如何对借新还旧贷款的合规性进行审计?

考题 多选题客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表

考题 问答题怎样对信贷业务受理环节的合规性进行审计?

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考题 判断题审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。A 对B 错

考题 判断题对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。A 对B 错

考题 问答题如何对经营责任人责任移交的合规性进行审计?