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交易员通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送的，给予相关责任人警告处分，情节严重的给予记过至（）处分
- A、经济处罚
- B、记过
- C、留用察看
- D、开除
参考答案
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考题
处置组是指()
A.在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的资产。B.在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。C.在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的利润。D.在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的成本
考题
药品经营不得（ ）。A．伪造药品购销或购进记录B．没有凭医生处方向消费者出售处方药C．参与非法药品市场或其他集贸市场交易或向其提供药品D．与无《药品生产（经营）企业许可证》、《医疗机构执业许可证》的单位或个人以及城镇中的个体行医人员、个体诊所进行违反本办法规定的药品购销活动E．有法律法规禁止的其他情况
考题
银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行以下交易：A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等）B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规C.包括但不限于进行分拆交易等D.无论是否获取直接或间接利益
考题
下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
B.交易员虚假交易和未报告交易
C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
D.交易员不慎泄露交易信息和机密
E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
考题
下列各项中，属于与编制虚假财务报告导致的错报相关的舞弊风险因素的动机或压力的是（ ）。A.管理层为满足第三方要求或预期承受过度的压力
B.从事超出正常经营过程的重大关联方交易，或与未经审计或由其他会计师事务所审计的关联企业进行重大交易
C.管理层总是试图基于重要性原则解释处于临界水平的或不适当的会计处理
D.晋升、报酬或其他奖励与预期不符
考题
财产保险公司应依法开展保险业务活动（）A、不得利用业务便利为其他机构或个人车取不正当利益B、不得通过虚增零配件项目、虚构工时项目、提高零配件价格、提升工时费定价标准等方式，进行不当利益输送C、不得故意扩大保险事故损失或增加保险理赔支出，进行不当利益输送D、不得以交纳业务保证金、承保利润分成等方式向其他机构或个人进行不正当利益输送
考题
在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时，这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是（）。A、委托成交B、拍卖成交C、竞价成交D、限价成交
考题
单选题交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（ ），其他指令被分发给（ ）。A
基金经纪人；交易员B
交易员；基金经纪人C
基金经理；交易员D
交易员；基金经理
考题
单选题关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（ ）。A
通过审核的投资指令才能被分发给交易员B
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C
交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理D
交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时
考题
判断题个人实盘外汇买卖，是指个人客户在银行通过柜面服务人员或其他电子金融服务方式进行的不可透支的可自由兑换外汇（或外币）间的交易A
对B
错
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