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基金监管的原则包括如下哪些内容?()
- A、依法监管原则
- B、公开、公平、公正原则
- C、监管与自律并重原则
- D、监管的连续性和有效性原则
参考答案
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考题
根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 ( )
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 基金投资人
Ⅳ 基金产品A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金监管的基本原则包括( )Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则Ⅴ.分类监管原则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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