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兴业银行设立资产托管部，实行（）的管理体制，依法合规地开展基金托管业务

  • A、授权经营
  • B、单独核算
  • C、统筹发展
  • D、自我监管

参考答案

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考题 各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。（ ）
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考题 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
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考题 基金托管人的首要职责是（ ）。 A．保证基金资产的安全 B．依法合规处分基金资产 C．严守基金商业秘密 D．对基金资产的损失承担赔偿责任
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考题 基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（ ）A．正确B．错误
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考题 基金托管人的首要职责是（ ）。 A．保证基金资产的安全 B．依法合规处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．对基金财产的损失承担赔偿责任
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考题 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 （ ）
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考题 兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会
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考题 建立有效的合规风险管理体系可以（）A、实现对合规风险的有效识别和管理B、促进全面风险管理体系的建设C、确保兴业银行依法合规经营D、及时解决合规缺陷
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考题 （）是指商业银行作为资产管理人，在依法合规的前提下，接受客户的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的产品。A、商业银行理财产品B、商业银行存款业务C、商业银行基金产品D、商业银行投资产品
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考题 兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A、法律与合规部B、审计部C、风险管理部D、监事会
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考题 私人银行推介产品的发起机构私人银行业务部门负责对产品运营情况及担保人、抵质押物等变化情况开展定期检查（包括各类专项检查），检查报告应报送（）。A、总行私人银行事业部B、总行资产监控部C、同级资产监控部门D、总行资产托管部E、总行法律合规部
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考题 在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。A、总行私人银行事业部B、总行资产监控部C、总行法律合规部D、总行资产托管部
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考题 根据全面合规原则（）A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任
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考题 兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）A、股东会B、监事会C、董事会D、总行法律与合规部
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考题 兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行企业金融总部D、总行各条线风险管理部
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考题 兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部
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考题 兴业银行开展财务顾问业务遵循以下原则（）A、依法合规B、客户至上C、总分行协同D、价格优先
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考题 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。其主要职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。（）
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考题 多选题兴业银行设立资产托管部，实行（）的管理体制，依法合规地开展基金托管业务A授权经营B单独核算C统筹发展D自我监管
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考题 多选题在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。A总行私人银行事业部B总行资产监控部C总行法律合规部D总行资产托管部
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考题 单选题（）是指商业银行作为资产管理人，在依法合规的前提下，接受客户的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的产品。A 商业银行理财产品B 商业银行存款业务C 商业银行基金产品D 商业银行投资产品
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考题 单选题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）A 股东会B 监事会C 董事会D 总行法律与合规部
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考题 单选题兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行办公室D 总行各条线风险管理部
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考题 多选题董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A审议批准兴业银行的合规管理制度B保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通C监督兴业银行合规风险管理的有效性D确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改
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考题 多选题兴业银行开展财务顾问业务遵循以下原则（）A依法合规B客户至上C总分行协同D价格优先
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考题 单选题根据全面合规原则（）A 合规只是法律与合规部的责任B 合规只是风险管理部的责任C 合规是风险条线的责任D 合规是兴业银行所有员工的责任
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考题 单选题经批准设立的基金应当委托( )A 基金设立人作为基金托管人B 依法设立并取得基金托管资格的商业银行作为基金托管人C 基金管理公司作为基金托管人D 一般公司作为基金托管人
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