网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)

保险公司应当制定()的中介业务管理制度,确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。

  • A、合法
  • B、科学
  • C、有效
  • D、真实

参考答案

更多 “保险公司应当制定()的中介业务管理制度,确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。A、合法B、科学C、有效D、真实” 相关考题
考题 以下属于《保险公司中介业务违法行为处罚办法》要求的是()A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度B.建立中介业务违法行为责任追究机制C.建立代理业务定期核查制度D.建立代理人登记管理制度

考题 根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

考题 根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。A、业务行为B、财务行为C、资金运用行为D、机构管理行为

考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

考题 根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》,以下说法正确的是()。 A、保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息B、保险公司应当加强对中介业务的稽核审计,并视情况建立中介业务违法行为责任追究机制C、保险公司可以设置专门岗位,负责对保险代理业务进行日常管理,并且建立代理业务合规经营档案D、保险公司应当建立代理业务定期核查制度,核查结果不用记入代理业务合规经营档案

考题 依据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》(保监会令[2009]4号),针对中介业务,保险公司应当____。()A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度B.确保经营行为依法合规C.业务财务数据真实客观D.其业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息

考题 根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》,保险公司应当建立代理业务定期核查制度,核查结果应当记入代理业务________。A.定期核查档案B.经营管理档案C.诚信档案D.合规经营档案

考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营

考题 个人贷款应当遵循( )的原则。A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

考题 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。此题为判断题(对,错)。

考题 下列关于合规的说法错误的是()。A、合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则B、合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险C、合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作D、合规人人有责,合规应当从基层做起

考题 办理保函业务应当遵循()的原则。A、依法合规B、交易真实C、防范风险D、确保收益E、风险可控

考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查

考题 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。

考题 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。A、管理制度研发调查B、风险控制制定协调C、合规风险分析论证D、研发拓展跟踪调查

考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A、主要业务能依法合规经营B、主要业务基本依法合规经营C、主要业务部分依法合规经营D、主要业务部分不依法合规经营

考题 单选题关于合规管理,下列说法正确的是(  )。A 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B 合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D 中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

考题 单选题以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A 主要业务能依法合规经营B 主要业务基本依法合规经营C 主要业务部分依法合规经营D 主要业务部分不依法合规经营

考题 多选题办理保函业务应当遵循的原则包括()A依法合规B交易真实C控制额度D确保效益

考题 单选题以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。A 对B 错

考题 判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错

考题 多选题合规管理的主要内容包括( )。A识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序B组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序C督促、监控商业银行的合规工作D促进全面风险管理体系建设E确保依法合规经营

考题 单选题合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。A 管理制度研发调查B 风险控制制定协调C 合规风险分析论证D 研发拓展跟踪调查

考题 单选题下列关于合规的说法不正确的是(  )。A 合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B 合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C 合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查

考题 多选题保险公司应当制定()的中介业务管理制度,确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。A合法B科学C有效D真实