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某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（）。
- A、该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
- B、该公司最近3个会计年度连续盈利
- C、该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
- D、该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
参考答案
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考题
第 38 题 A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。A．2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚B．2008年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35％C．2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责D．2010年1月为控股股东违规提供担保
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。
A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销
考题
A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。
A、2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚B、2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%C、2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责D、2007年1月为控股股东违规提供担保
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。
A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用代销或者包销方式发行D代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。A
甲证券公司挪用客户账户的资金B
乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额C
丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D
丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。A发行对象不超过10名B发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。A李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格B证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票C田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量D郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
考题
多选题根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。A拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用证券法规定的包销方式发行D控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
考题
多选题某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）A基金合同期限为4年B基金持有人为1001人C基金募集金额为3亿元人民币D符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
考题
多选题某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票的一般条件的有（）A该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责B该公司最近3个会计年度连续盈利C该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B乙上市公司向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A
上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B
上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C
上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D
股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
考题
多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）A本次增发股票发行的方案B募集资金用途C前次募集资金使用的报告D本次发行证券的种类和数量
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