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根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。
- A、注册资本500万元人民币以上的法人机构
- B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
- C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
- D、投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
参考答案
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考题
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
考题
根据证券法律制度的规定，下列机构投资者中，可以参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司公开转让的有（ ）。A.注册资本500万元人民币以上的法人机构
B.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C.证券投资基金
D.银行理财产品
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让
考题
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
考题
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
考题
有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的C、挂牌公司现任监事D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。A、1个B、2个C、3个D、4个
考题
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
考题
由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
考题
根据《公司法》规定，公司可以变更经营范围，以下说法正确的是（）。A、公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记B、新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案C、公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记D、新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后，方可在工商部门办理变更登记
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
考题
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
考题
挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个转让日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券恢复转让。A、20B、15C、10D、5
考题
单选题以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。A
申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查C
全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D
信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
考题
多选题根据法律规定，下列关于股票市场结构的论述，正确的有( )。A上海证券交易市场中，每周一至五日为交易日，9：15-9: 25接收集合竞价订单，9：30-11：30，13：00-15：00为连续竞价交易阶段B集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，属于全国转股系统挂牌公司公开转让的机构投资者C投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验的，属于全国转股系统挂牌公司公开转让的自然人投资者D公司股东、董事、监事、高管、核心员工可以参与挂牌公司股票定向发行
考题
多选题根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国年中小企业股份转让系统进行。下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（ ）。A实收资本1000万元的甲公司B期货公司资产管理产品C实缴出资总额300万元的乙合伙企业D具有两年以上证券投资经历的张某
考题
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让，监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份，刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元，赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A
刘某可以参与甲公司股票的公开转让B
刘某可以参与甲公司股票的定向发行C
赵某可以参与甲公司股票的公开转让D
赵某可以参与甲公司股票的定向发行
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