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根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。

  • A、限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  • B、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
  • C、限制或者暂停部分期货业务
  • D、停止批准新增业务或者分支机构

参考答案

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考题 期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5

考题 张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。A.应该将该事情在期货协会备案B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

考题 根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司

考题 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年

考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

考题 根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。A、国务院 B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会 D、银监会

考题 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施( )。A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

考题 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务 C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

考题 期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月

考题 期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A: 近1年内存在不良信用记录 B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

考题 根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会 D.银监会

考题 申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。( )

考题 根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。()

考题 根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司

考题 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。A、3日B、5日C、7日D、10日

考题 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的。A、《期货交易管理条例》B、《期货交易所管理条例》C、《期货从业人员管理条例》D、《期货经纪公司管理条例》

考题 小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。A、违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理B、正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告C、正确,但还应该将此事在期货业协会备案D、正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定

考题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。A、第六十八条、第六十九条B、第六十八条、第七十条C、第七十条、第七十一条D、第六十八条、第七十一条

考题 根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。A、对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

考题 期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其期货经纪资格D、注销其《期货经纪业务许可证》

考题 多选题根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。A对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

考题 单选题期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。A 暂停其部分期货业务B 注销其《营业部经营许可证》C 撤销其期货经纪资格D 注销其《期货经纪业务许可证》

考题 判断题根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。()A 对B 错

考题 单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近()年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A 1B 2C 3D 4

考题 单选题小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。A 违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理B 正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告C 正确,但还应该将此事在期货业协会备案D 正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定

考题 单选题期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A 1B 2C 3D 5