考题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后()个工作日。
A.5B.10C.3D.15
考题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()
A、客户风险等级划分;B、可疑交易报告;C、大额交易报告;D、客户身份识别。
考题
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?
考题
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。
考题
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?
考题
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。A.7B.10C.15D.30
考题
首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后() 天内完成。
A.30B.45C.60D.90
考题
在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30
考题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（ ）个工作日。A.5B.10C.3D.15
考题
在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的（）个工作日内完成等级评定工作。A、10B、15C、20D、30
考题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。A、5B、10C、3D、15
考题
证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。
考题
各机构在与客户建立业务关系时，应于客户账户开立之日起（）工作日内，完成风险等级划分评定工作。A、10B、15C、20D、5
考题
对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。A、5个工作日B、15日C、10各工作日D、10日
考题
对于与银行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在（）个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。A、5个B、10个C、15个D、30个
考题
对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。A、10B、9C、8D、5
考题
对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。
考题
在与客户建立业务关系后，（）个工作日内划分其风险等级。A、3B、5C、10D、15
考题
对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。A、2B、10C、3D、5
考题
单选题机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作，记录（）等相关信息。A
评级时间B
评定依据C
参与评定的初评人和复评人D
以上均是
考题
单选题在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的（）个工作日内完成等级评定工作。A
10B
15C
20D
30
考题
多选题下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）A对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作B对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作C对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作D法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
考题
单选题金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）。A
客户风险等级划分B
大额交易报告C
可疑交易报告D
客户身份识别
考题
判断题证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。A
对B
错
考题
单选题各机构在与客户建立业务关系时，应于客户账户开立之日起（）工作日内，完成风险等级划分评定工作。A
10B
15C
20D
5
考题
单选题对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。A
10B
9C
8D
5
考题
单选题对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。A
5个工作日B
15日C
10各工作日D
10日