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对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求?()
- A、合规与技能制度
- B、合规与实践制度
- C、预防与实用制度
- D、预防与监控制度
参考答案
更多 “对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求?()A、合规与技能制度B、合规与实践制度C、预防与实用制度D、预防与监控制度” 相关考题
考题
按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。
A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训
考题
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
表述错误的是()。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是()A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
判断题《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育可以分为两个方面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训,二是对合规部门职员的教育与培训。( )A
对B
错
考题
单选题表述错误的是()。A
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C
法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
多选题合规管理的重点内容包括( )。A建设强有力的合规文化B建立有效的合规风险管理体系C建立有利于合规风险管理的基本制度D主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E加强合规培训与教育制度
考题
单选题制度管理与银行合规工作的关系可以总结为()A
银行制度是银行合规管理的成果B
银行合规管理是银行制度的前提C
银行制度是银行合规管理的基础D
银行合规管理是银行制度的体现
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