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客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和（）情况适时调整客户洗钱风险等级。
- A、交易频率
- B、交易对手
- C、交易背景
- D、交易变化
参考答案
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考题
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()。
A.按照本机构客户识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时做出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
考题
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
考题
以下哪些是我司反洗钱内控制度：()A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()
A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
考题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
考题
客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。A、客户身份B、客户账户的属性C、业务特点D、交易规模和频率E、交易方式
考题
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B、定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
考题
业务关系存续期间，应开展持续的客户身份识别，包括但不限于（）。A、更新客户以及关联人员身份信息B、对客户开展持续的交易监控C、根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级，确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整D、定期核查客户是否纳入“严重违法失信信息名单”和电信网络诈骗黑名单
考题
单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A
不必调整客户洗钱风险等级B
定期调整客户洗钱风险等级C
及时调整客户洗钱风险等级D
等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
考题
多选题客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。A客户身份B客户账户的属性C业务特点D交易规模和频率E交易方式
考题
多选题客户洗钱风险等级的原则是什么？A全面性B定性与定量相结合C持续性D保密性
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