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内控合规主任工作职责包括()。

  • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人,负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
  • B、协助支行行长监督网点的销售风险
  • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
  • D、支行行长可向其分配营销工作

参考答案

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考题 内控合规主任存在以下哪些情况,(),将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚,同时调离内控合规主任岗位,且不得再次履职内控合规主任岗位。A、年度的考核排名在C-及以下B、未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件C、发生二类差错D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

考题 网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A、总行B、分行C、支行D、支行行长

考题 内控合规主任遇临时请假时长(),应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗,接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容,并严格履行风险职责。A、≤3个工作日B、>3个工作日C、≥3个工作日D、>5个工作日

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考题 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C、整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实D、内控合规预警委员会授权的其他职责

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