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权限卡的签发与启用由（）同时负责。

  • A、内控合规部门
  • B、人事部门
  • C、业务主管
  • D、运行管理部门
  • E、监察部门

参考答案

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考题 一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 外部专项监督项目的整改，一般由()督办。A.内控合规部门B.风险管理部门C.业务主管部门D.审计部门
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考题 对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由()会同同级业务主管部门认定。A.监督检查部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.监察部门
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考题 关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查
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考题 持卡人丢失权限卡，应立即向（）和书面报告，由人力资源部门对权限卡进行注销处理。A、内控合规部门B、保卫部门C、人力资源部门D、运行管理部门
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考题 权限卡启用时由（）设密码。A、人事部门人员B、业务主管C、启用人员D、柜员本人
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考题 集中采购时，业务主管部门签订的合同，须将合同副本送（）备案。A、法律部门B、监察部门C、集中采购部D、内控合规部门
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考题 下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是（）A、审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。B、审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。C、合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。D、合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。
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考题 严禁由（）和运行管理部门单个部门同时负责权限卡的签发与启用。A、法律部门B、人事部门C、营销部门D、监察部门
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考题 对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。A、监督检查部门B、内控合规部门C、风险管理部门D、监察部门
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考题 作废的权限卡应按月逐级上缴至二级分行运行管理部门统一保管。二级分行运行管理部门每半年会同人力资源、内控合规部进行集中销毁。
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考题 专项或综合检查的报告、整改情况在规定时间内同时抄送同级（）。A、内控合规部门B、风险管理部门C、监察部门D、办公室
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考题 销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。A、运营管理部门B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）C、安全保卫部门D、监察部门
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考题 （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。A、风险管理部门B、内控合规部门C、信贷管理部门D、监察部门
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考题 一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 多选题关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查
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考题 单选题持卡人丢失权限卡，应立即向人力资源和运行管理部门书面报告，由（）对权限卡进行注销处理。A 保卫部B 运行管理部C 人力资源部D 内控合规部
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考题 多选题销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。A运营管理部门B内控合规部门（或内控合规派驻机构）C安全保卫部门D监察部门
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考题 单选题（）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。A 风险管理部门B 内控合规部门C 信贷管理部门D 监察部门
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考题 单选题严禁由（）和运行管理部门单个部门同时负责权限卡的签发与启用。A 法律部门B 人事部门C 营销部门D 监察部门
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考题 多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 单选题权限卡启用时由（）设密码。A 人事部门人员B 业务主管C 启用人员D 柜员本人
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考题 单选题柜员权限卡由（）负责登记、签发A 人事部门B 科技部门C 会计部门D 零售部门
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考题 单选题权限卡启用时，由（）输入权限卡初始密码A 签发岗人员B 启用岗人员C 持卡人本人D 业务主管
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考题 多选题权限卡的签发与启用由（）同时负责。A内控合规部门B人事部门C业务主管D运行管理部门E监察部门
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考题 多选题持卡人丢失权限卡，应立即向（）和书面报告，由人力资源部门对权限卡进行注销处理。A内控合规部门B保卫部门C人力资源部门D运行管理部门
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