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开户行应区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式。

  • A、联网核查身份证件
  • B、人员问询
  • C、客户回访
  • D、实地查访
  • E、公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证
  • F、网络信息查验
  • G、对于核实客户身份通过的，还要增加提供单位房地产证、租赁合同等辅助材料

参考答案

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考题 客户洗钱风险分类管理目标包括()。 A.全面、真实、动态地撑控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程度C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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考题 投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
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考题 客户洗风险分类管理目标不包括() A、全面、真实、动态地掌控本机构客户洗风险程度;B、对所有客户采取不变的识别程度;C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗风险;D、为本机构对洗风险进行全面管理提供依据
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考题 咨询工程师在为客户选择合同类型时，应根据( )等多种因素灵活掌握。A.项目复杂程度B.工程紧迫程度C.项目风险程度D.项目融资方式E.出资人的意愿偏好
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考题 银行可以采取面对面、视频等方式向法定代表人或单位负责人核实开户意愿,具体方式由银行根据()选择。 A、客户的申请B、客户的风险程度C、客户经理的申请D、银行网点负责人的审批
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考题 当集团客户授信需求超过农业银行风险承受能力时，应采取组织银团贷款、联合贷款和贷款转让等方式分散风险。()此题为判断题(对，错)。
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考题 开户行客户经理在()中选择受托支付方式后，录入准确的交易对手名称、交易对手结算账号、交易对手开户行代码、交易对手开户行名称、支付金额、支付用途等信息。A、借款合同B、借据信息C、合同附属信息D、借据附属信息
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考题 适当性原则是指在向客户推荐产品时，银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素。让客户在购买产品前对产品类型、特点、购买方式、投资方向、收益预期、市场风险等有全面的了解。（　　）
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考题 开立个人存款账户时区分客户风险程度，有选择地采取以下一种或多种查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。（）A、人员问询B、客户回访C、实地查访D、公用事业账单验证E、网络信息查验
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考题 开立个人存款账户时区分客户风险程度，有选择地采取（）等一种或多种查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。A、人员问询B、客户回访C、实地查访D、公用事业账单验证E、网络信息查验
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考题 没有使用支付密码的账户应作为风险账户管理，应采取以下哪些措施用于风险控制（）A、应采用在印鉴片批注等方式登记备查并另册保管。B、在出售重要空白凭证、结算支付环节，严格执行结算专人、大额热线验证、逐级授权审批等制度规定。C、加强与客户账户的对账。D、可根据客户实际选择的支付方式，采用限制其支票、电汇、汇（本）票申请书领购使用等方式，实行账户差异化风险管理。
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考题 不同付款方式，其风险程度和相应的支出成本不一样，要根据与交易伙伴的关系程度、交易本身的风险程度等来选择付款方式。
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考题 食品生产企业应通过采取设备维护、卫生管理、现场管理、外来人员管理及加工过程监督等措施，最大程度地降低食品受到玻璃、金属、塑胶等异物污染的风险。
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考题 对客户层面信用风险监测发现客户存在潜在信用风险的，应采取相应控制措施，及时防范（）。A、信用风险，并最小程度降低风险损失B、信用风险，并最大程度降低风险损失C、操作风险，并最小程度降低风险损失D、操作风险，并最大程度降低风险损失
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考题 客户洗钱风险分类管理目标不包括（）。A、全面、真实、动态地掌握机构客户洗钱风险程度B、对所有客户采取不变的识别程序C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D、为机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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考题 开立个人账户时应区分客户风险程度，有选择性地选择以下哪些查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份（）A、人员问询B、客户回访C、实地查询D、公用事业账单验证E、网络信息查验
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考题 客户通过现金管理系统进行“单笔汇款”业务时，对方账户的开户机构可以选择以下（）方式A、开户行联行行号B、选择单位所在地C、手工输入收款人开户行D、三项同时选择
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考题 对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度，有选择采取（）网络信息查验等查验方式，识别并核对客户及代理人真实身份信息。A、联网核查身份证件B、人员询问C、客户回访D、实地查访E、公用事业账单（如水、电等缴费凭证）验证
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考题 单选题开立个人存款账户时区分客户风险程度，有选择地采取（）、客户回访、实地查访、公用事业账单验证、网络信息查验等一种或多种查验方式，识别、核对客户及其代理人真是身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。A 联网核查B 电话录音C 人员问询
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考题 多选题开户行应区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式。A联网核查身份证件B人员问询C客户回访D实地查访E公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证F网络信息查验G对于核实客户身份通过的，还要增加提供单位房地产证、租赁合同等辅助材料
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考题 多选题开立个人存款账户时区分客户风险程度，有选择地采取（）等一种或多种查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。A人员问询B客户回访C实地查访D公用事业账单验证E网络信息查验
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考题 多选题开立个人账户时应区分客户风险程度，有选择性地选择以下哪些查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份（）A人员问询B客户回访C实地查询D公用事业账单验证E网络信息查验
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考题 判断题办理销户业务的客户可以采取汇兑的方式将款项汇入基本户开户行，或将资金转入代开支票，或客户支票划转等方式。（）A 对B 错
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考题 单选题对客户层面信用风险监测发现客户存在潜在信用风险的，应采取相应控制措施，及时防范（）。A 信用风险，并最小程度降低风险损失B 信用风险，并最大程度降低风险损失C 操作风险，并最小程度降低风险损失D 操作风险，并最大程度降低风险损失
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考题 多选题开立个人存款账户时区分客户风险程度，有选择地采取以下一种或多种查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。（）A人员问询B客户回访C实地查访D公用事业账单验证E网络信息查验
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考题 多选题客户通过现金管理系统进行“单笔汇款”业务时，对方账户的开户机构可以选择以下（）方式A开户行联行行号B选择单位所在地C手工输入收款人开户行D三项同时选择
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考题 多选题对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度，有选择采取（）网络信息查验等查验方式，识别并核对客户及代理人真实身份信息。A联网核查身份证件B人员询问C客户回访D实地查访E公用事业账单（如水、电等缴费凭证）验证
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