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单选题
某营业机构负责人高某为拓展业务，在上级行未批准的情况下，擅自开展上门服务，应给予的纪律处分不包括（）。
A
警告
B
记过
C
撤职
D
开除
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考题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。
A.某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同B.某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分C.甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉D.甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品
考题
某县纪委对辖区某镇党委书记霍某立案查处，发现霍某存在用单位公款供个人使用的情况，霍某在组织调查过程中承认，此事是该单位办公室主任党员王某主动为其经办，霍某在知道后，也没有制止。以下说法正确的是()。A.对王某应给予纪律处分B.对霍某应给予纪律处分C.对王某应进行批评教育，不应给予处分D.由于是王某主动为霍某经办的，不给予霍某处分，批评教育即可
考题
违反公司外汇业务规定,有下列哪种情形,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分()。
A、擅自开展未经上级行授权的业务的B、违规对辖内机构进行业务转授权的C、新业务市场准入核准或备案中向监管机构提供虚假信息的D、办理超出跨境融资风险期权余额上限的相关业务，且未及时报告的
考题
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
（1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
（2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
（3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
（4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
（5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A.（3）与（4）
B.（1）与（3）
C.（1）与（2）
D.（2）与（5）
考题
中国农业银行某网点柜员赵某为客户办理购买基金业务后，发现金额输入错误，之后未采取正确的处理办法，而是擅自冻结王某帐户资金，可给予的纪律处分不包括（）。A、记过B、记大过C、撤职D、开除
考题
中国农业银行某网点理财经理刘某，擅自接受客户李某的全权委托，为其代办理财业务，并在未经客户李某的同意下，擅自购买股票型基金30万，可给予的纪律处分不包括（）。A、记过B、记大过C、撤职D、开除
考题
营业机构确定开展上门服务的客户，必须满足（）条件之一方能向上级行申请。A、总行、省级分行直接营销和管理的客户及其分、子公司B、为营业机构年创造利润200万元以上C、日均存款2000万元以上D、贷款5000万元以上
考题
单选题中国农业银行某网点柜员赵某为客户办理购买基金业务后，发现金额输入错误，之后未采取正确的处理办法，而是擅自冻结王某帐户资金，可给予的纪律处分不包括（）。A
记过B
记大过C
撤职D
开除
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A监管机构可以处罚陈某B监管机构可以处罚期货公司C期货公司应承担相关赔偿责任D擅自交易的行为是陈某的个人行为
考题
单选题某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过三年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A
①与③B
③与④C
②与⑤D
①与②
考题
多选题营业机构确定开展上门服务的客户，必须满足（）条件之一方能向上级行申请。A总行、省级分行直接营销和管理的客户及其分、子公司B为营业机构年创造利润200万元以上C日均存款2000万元以上D贷款5000万元以上
考题
单选题某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（ ）。A
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计B
对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗C
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替D
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
考题
单选题根据中信银行上门服务管理要求，由于客户原因，无法签署“中信银行公司业务上门服务协议书”的，需由（）审批。A
分行分管公司业务行领导B
分行分管运营业务行领导C
分行公司银行部负责人D
分行运营管理部负责人
考题
单选题中国农业银行某网点理财经理刘某，擅自接受客户李某的全权委托，为其代办理财业务，并在未经客户李某的同意下，擅自购买股票型基金30万，可给予的纪律处分不包括（）。A
记过B
记大过C
撤职D
开除
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