网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。
参考答案
更多 “证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。” 相关考题
考题
根据《关于对会计领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》,依法将会计领域违法失信当事人的违法失信记录作为保险公司设立及股权或实际控制人变更审批或备案的参考的实施单位为()。
A.银保监会B.财政部C.证监会D.国家发展改革委
考题
财政部定期梳理汇总后通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的其他部门和单位提供会计领域违法失信当事人信息。相关部门和单位按照本备忘录约定内容,依法依规对会计领域违法失信当事人实施惩戒。()
此题为判断题(对，错)。
考题
相关单位向财政部提供的会计领域违法失信当事人信息,以及财政部向各单位提供的会计领域违法失信当事人的违法失信信息,应注明决定作出的日期及效力期限,有关单位根据各自的法定职责,按照法律法规和相关规定实施惩戒或解除惩戒。超过效力期限的,应持续实施联合惩戒。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询？（）A、证监会的行政许可决定B、证券业协会作出的纪律处分C、上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D、证监会的作出的市场禁入决定
考题
以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
考题
根据《中国银监会行政许可实施程序规定》，银监会及其派出机构的工作人员在实施行政许可过程中，应当（）。A、依法办事B、公正廉洁C、认真审核发现错误D、不得谋取不正当利益E、发现错误直接退回
考题
为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，运用信息公示、信息共享、联合约束等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束，针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构，中国基金业协会采取了（）等配套措施，以儆效尤。 Ⅰ．不予登记 Ⅱ．暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅲ．列人异常机构名单 Ⅳ．列入不予登记名单A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的，可以采取以下哪一措施？（）A、直接作出不予许可的决定B、要求申请人进行口头说明和解释C、要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监会一律作出不予许可的决定D、证监会直接进行核查
考题
在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询？（）A、申请查询的诚信信息属于国家秘密B、申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密C、申请查询的诚信信息属于他人个人隐私D、申请查询的诚信信息超过效力期限
考题
单选题()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A
中国证监会及其派出机构B
基金业协会C
中国人民银行及其派出机构D
以上皆可
考题
单选题拟申请登记私募基金管理人，协会不予办理登记的情形包括（）。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形的，协会将不予办理登记。A
申请机构向合格投资者募集基金B
申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C
申请机构的高管人员最近2年存在重大失信记录D
申请机构最近1年被中国证监会采取市场禁入措施
考题
单选题不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（ ）。Ⅰ申请机构兼营民间借贷业务Ⅱ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅲ申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录Ⅳ申请机构的高级管理人员最近三年被中国证监会采取市场禁入措施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。A
出具警示函B
没收违法所得C
警告D
罚款
热门标签
最新试卷