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核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )
参考答案
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考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。
①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
②发挥发行审核委员会的独立审核功能
③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
④证监会逐步转向合规性审核?A：②④
B：①③
C：①②④
D：①②③④
考题
监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（ ）。A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露
C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
D.建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用
考题
与行政审批制相比，核准制的特点有( )。
Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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