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关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法正确的有( ).

A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

D.专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本


参考答案

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考题 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( ).A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

考题 下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构

考题 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括( )。 A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

考题 以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构

考题 目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )

考题 以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询机构 D:专业基金销售机构

考题 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。A:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B:财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C:有专门负责基金代销业务的部门D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

考题 下列选项中,关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有()。A:有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B:注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本C:取得基金从业资格的人员不少于10人D:有专门负责基金销售业务的部门

考题 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有(  )。A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户.并由基金管理人对账户内的资金进行监 督 C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责 D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置.也可委托其他机构代为办理基金的销售 E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的.代销机构不得办理基金销售