网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列选项中，关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有()。
A:有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B:注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C:取得基金从业资格的人员不少于10人
D:有专门负责基金销售业务的部门
B:注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C:取得基金从业资格的人员不少于10人
D:有专门负责基金销售业务的部门
参考答案
参考解析
解析：A、B、C选项均属于独立基金销售机构应具备的条件；D选项属于证券公司应具备的条件。
更多 “下列选项中，关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有()。A:有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B:注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本C:取得基金从业资格的人员不少于10人D:有专门负责基金销售业务的部门” 相关考题
考题
关于基金销售机构应当具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等
考题
下列关于基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
考题
(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
考题
(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
考题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
考题
下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
考题
下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金销售行为的说法错误的是（）A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务B、基金管理人应制定业务规则并监督实施C、允许基金销售机构提前发行D、基金销售机构具有反洗钱职责
考题
下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。A
基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务B
基金管理人应制定业务规则并监督实施C
允许基金销售机构提前发行D
基金销售机构具有反洗钱职责
考题
单选题以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。A
基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成B
基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存C
基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示D
基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。A
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案B
基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付C
基支付机构由商业银行或其他金融机构担任D
基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统
考题
单选题下列关于基金销售行为的说法错误的是（）A
基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B
基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C
基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D
基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
单选题关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）。A
基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度B
基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度C
基金销售机构应制定投资风险管理制度D
基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
考题
单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A
该机构需要根据中国证监会规定进行备案B
该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C
该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D
该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
考题
单选题关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。A
基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制B
基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录C
对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检D
基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
热门标签
最新试卷
