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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


参考答案

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考题 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )

考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( ).A.建立投资指令审核制度B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.执行公平的交易分配制度,公平对待客户D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

考题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度

考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合下列( )要求。A.保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C.建立投资指令审核制度D.建立有效的投资风险评估与管理制度

考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度

考题 证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

考题 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 ( )

考题 证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度 B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 D:建立完善的交易记录制度

考题 证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ