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证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 ( )

参考答案

参考解析
解析：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
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考题 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
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考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系
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考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
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考题 投资银行业务内部控制总体要求包括( )．A．建立严密的内核工作规则与程序B．强化风险责任制C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D．建立科学的发行人质量评价体系
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考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。 A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C．建立有效的投资风险评估与管理制度 D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．高级管理人员的学历较高C．建立科学的发行人质量评价体系D．强化风险责任制
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考题 投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系
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考题 投资决策业务控制主要内容包括()。A:研究工作应保独立、客观B:立研究报告质量评价体系C:建立投资风险评估与管理制度D:建立科学的投资管理业绩评价体系
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考题 投资银行业务内部控制具体内容包括()。A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 B:高级管理人员的学历较高 C:建立科学的发行人质量评价体系 D:强化风险责任制
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考题 下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册C:应建立完备的台规检查制度D:应建立科学性的风险评估制度
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
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考题 证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度 B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 D:建立完善的交易记录制度
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）
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考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度
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考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A、完善的交易记录制度B、投资对象备选库制度C、科学的管理业绩评价体系D、有效的投资风险评估制度
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度
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考题 单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A 有效的投资风险评估与管理制度B 科学的管理业绩评价体系C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D 完善的交易记录制度
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考题 单选题基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（ ）A 建立科学的投资管理业绩评价体系B 建立研究与投资的业务交流制度C 建立严密的研究工作业务流程D 建立研究报告质量评价体系
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