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对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ）。 A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数
参考答案
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考题
对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易
考题
对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施?()
A.在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动B.定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易
考题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。A:资金规模B:收到深圳证券交易所警示次数C:交易活跃程度D:异常交易行为发生频率
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。A:异常交易行为发生频率
B:交易活跃程度
C:收到深圳证券交易所警示次数
D:资金规模
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
考题
客户洗钱风险等级划分的依据主要包括（）。A客户类型和背景B客户交易频率和交易规模C客户资金往来的正当性D客户是否隐瞒身份信息
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