网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券监管现场检查的重点是( )。

A．业务检查

B．风险检查

C．财务检查

D．合规检查

参考答案

更多 “ 证券监管现场检查的重点是( )。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查 ” 相关考题
考题 在网点合规检查中，()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.A.联合检查B.单独检查C.综合检查D.专项检查
查看答案
考题 证券监管现场检查的重点是（ ）。A.业务检查B.风险检查C.财务检查D.合规检查
查看答案
考题 49日常持续监管方式主要有( )A.财务检查B.信息披露检查C.现场检查D.非现场检查
查看答案
考题 证券监管现场检查的重点是（ ）。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查
查看答案
考题 在会计检查中为包括()。A.账务检查B.财务检查C.业务检查D.制度检查
查看答案
考题 案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查
查看答案
考题 合规风险非现场定期监测主要对象是()A.各类异常交易及背后的违规行为B.合规检查发现问题C.外部监督检查发现问题D.尽职监督检查发现问题
查看答案
考题 在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括（ ）。A．充分性检查B．合规性检查C．适宜性检查D．有效性检查E．风险性检查
查看答案
考题 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
查看答案
热门标签
最新试卷