网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
合规风险的防范措施包括()．
A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
参考答案
更多 “ 合规风险的防范措施包括()．A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 ” 相关考题
考题
合规风险的防范措施包括（ ）。A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
规培训与教育
热门标签
最新试卷