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关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定,下列说法错误的是()。

A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新

B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构

C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一,可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性

D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导


参考答案

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考题 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )

考题 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于 ( )人。A.2B.3C.5D.7

考题 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表))规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法)》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )

考题 第 59 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于(  )人。A.5B.7C.10D.15

考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。 A.5 B.7 C.10 D.15

考题 中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )

考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。 A. 5 B. 7C. 10 D. 15

考题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。A. 已上报项目,监管机关终止审理 B. 已上报项目,监管机关中止审理 C. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务