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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A. 5 B. 7C. 10 D. 15

参考答案

参考解析
解析：答案为A。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列 条件：（1)公司净资本符合中国证监会的规定；（2)具有健全且运行良好的内部控制机制 和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（3)建立健全尽职调查制度，具备良好 的项目风险评估和内核机制；（4)公司财务会计信息真实、准确、完整；（5)公司控股股 东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（6)财务顾问主办人不少于5 人；（7)中国证监会规定的其他条件。
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考题 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）
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考题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）
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考题 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于 ( )人。A．2B．3C．5D．7
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）
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考题 第 59 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。A．5B．7C．10D．15
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考题 除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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考题 中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）
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考题 中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。A．5B．7C．10D．15
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）
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考题 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元 B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录 C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元 D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
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考题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元 B:董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力 C:控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录 D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
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考题 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36
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考题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。A． 已上报项目，监管机关终止审理 B． 已上报项目，监管机关中止审理 C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
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考题 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。 Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A、5B、10C、15D、20
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。A、公司净资本符合中国证监会的规定B、财务顾问主办人不少于3人C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A、公司净资本符合中国证监会的规定B、财务顾问主办人不少于3人C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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考题 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人D、具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A、5B、7C、10D、15
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考题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A 5B 10C 15D 20
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考题 单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A 6B 12C 24D 36
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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