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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。( )
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考题
关于企业年金托管人在企业年金投资过程中的监督职能，以下说法正确的是()。A、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知受托人，并及时向有关监管部门报告B、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立刻通知受托人，并及时向有关监管部门报告C、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告D、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产
考题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司
考题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
Ⅰ.执行基金管理人的指令
Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ.立即通知基金管理人
Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
考题
资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正
④出具资产报告A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
考题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A：证监会及其派出机构
B：证券交易所
C：中国证券业协会
D：中国结算公司
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