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发行人经辅导符合以下哪些要求后,保荐人方可推荐其股票发行上市?( )。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力 >>>>>

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷

D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验


参考答案

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考题 根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

考题 根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

考题 首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。( )

考题 发行人持有或者控制保荐人股份超过7%的,保荐人不得推荐其证券发行上市。( )

考题 发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

考题 ( )制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度( )。A.保荐制度 B.发审委制度 C.保代制度 D.推荐制度

考题 保荐机构于( ),组织编制申请文件并出具推荐文件。 A、对发行人进行辅导前 B、签订保荐协议前 C、决定推荐发行人证券发行上市后 D、决定推荐发行人证券发行上市前

考题 根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅 导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。 A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更 B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’ D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

考题 ( )制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度 B.发审委制度 C.保代制度 D.推荐制度