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根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.建立科学的发行人质量评价体系
C.强化风险责任制
D.建立严密的内核工作规则与程序
参考答案
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考题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》相关规定,商业银行应当建立包括( )在内的科学严密的风险管理体系和内部控制制度。
A.理财产品风险评级B.客户风险承受能力评估C.销售活动风险评估D.系统稳定运行评估
考题
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（ ）。A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．建立科学的发行人质量评价体系C．强化风险责任制D．建立严密的内核工作规则与程序
考题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）。A：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
B：质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
C：证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行
D：证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效
E：本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
考题
投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.编制风险资本准备计算表
C.强化风险责任制
D.建立科学的发行人质量评价体系
考题
投资银行业务内部控制具体内容包括()。A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B:高级管理人员的学历较高
C:建立科学的发行人质量评价体系
D:强化风险责任制
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