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投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.编制风险资本准备计算表
C.强化风险责任制
D.建立科学的发行人质量评价体系

参考答案

参考解析
解析：。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防 火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制 度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。
更多 “投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。 A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 B.编制风险资本准备计算表 C.强化风险责任制 D.建立科学的发行人质量评价体系” 相关考题
考题 反洗部控制制度建设应遵循的基本原则不包括() A、全面性原则B、审慎性原则C、有效性原则D、相对性原则
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考题 证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制
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考题 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突．（1分）A．经纪业务B．自营业务C．证券研究D．承销业务
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考题 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金
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考题 证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）
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考题 证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则
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考题 证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。A．成本效益原则B．独立性原则C．有效性原则D．防火墙原则
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考题 营业部信息系统的用户权限设置应当遵循（ ）原则。A．权限最大化B．权限最小化C．权限分离化D．防火墙
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考题 防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。（ ）
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考题 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务
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考题 投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务 B:自营业务 C:受托投资管理业务 D:证券研究和证券投资咨询业务
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考题 证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性 B:内部“防火墙” C:条块管理 D:业务控制
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考题 证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制
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考题 单位建立与实施内部控制，应当遵循的原则不包括（）。A、全面性原则B、重要性原则C、制衡性原则D、规范性原则
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考题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。A、自营业务B、受托投资管理业务C、财务顾问业务D、投资银行业务
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考题 民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度（）A、机构隔离制度B、人员隔离制度C、业务管理隔离制度D、网络信息防火墙制度
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考题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。A、机构B、信息C、会计核算D、账户
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考题 建立与实施内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、全面性原则B、重要性原则C、制衡性原则D、公开性原则
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考题 认定驰名商标应当遵循（）原则并认定时应当征询有关部门和专家的意见。A、公开原则B、公正原则C、属地原则D、使用在先原则
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考题 项目经理部建立施工安全生产管理制度体系时，不应遵循的原则是（）A、贯彻“安全第一，预防为主”的方针B、建立健全安全生产责任制度和群防群治制度C、必须符合有关法律、法规及规程的要求D、遵循安全生产投入最小
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考题 证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制
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考题 多选题民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度（）A机构隔离制度B人员隔离制度C业务管理隔离制度D网络信息防火墙制度
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考题 单选题证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全（　　），保持业务部门独立从事证券评级业务。A 防火网制度B 隔离网制度C 隔离墙制度D 防火墙制度
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考题 单选题资产公司应当建立健全内部交易（）制度，在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度，防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险，减少利益冲突，避免风险过度集中。A 回避B 审批C 备案D 风险隔离
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考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带
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考题 单选题建立与实施内部控制应当遵循的原则不包括（）。A 全面性原则B 重要性原则C 制衡性原则D 公开性原则
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