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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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更多 “ 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款 ” 相关考题
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A．1，10 B．2，20 C．3，30 D．5，50
考题
48 ． 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ， 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。 ( )A ． 1 ； 10B ． 2 ； 20C ． 3 ； 30D ． 5 ； 50
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。
A.公开警示
B.责令处分有关责任人员
C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D.撤销融资融券业务许可
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
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