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证券公司、期货公司没有挪用客户资产 / 保证金等损害客户利益的行为的时间要求为 2 年。( )
此题为判断题(对,错)。
参考答案
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考题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
考题
存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
期货公司股东不得从事的行为有( )。A. 挪用期货公司客户保证金
B. 占用期货公司资产
C. 损害期货公司和客户的合法权益
D. 滥用权利
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