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证券公司、期货公司没有挪用客户资产 / 保证金等损害客户利益的行为的时间要求为 2 年。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

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考题 存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )

考题 存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.违法违规行为被监管机构调查D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

考题 存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

考题 存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

考题 期货公司股东不得从事的行为有()。A.挪用期货公司客户保证金 B.占用期货公司资产 C.损害期货公司和客户的合法权益 D.滥用权利

考题 期货公司股东不得从事的行为有( )。A. 挪用期货公司客户保证金 B. 占用期货公司资产 C. 损害期货公司和客户的合法权益 D. 滥用权利